FMA Rundschreiben Geldwäsche Terrorismusbekämpfung - B2B-Projekte Günter Wagner für Finanz- und Versicherungsbranche
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FMA Rundschreiben Geldwäsche Terrorismusbekämpfung
Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung:
FMA veröffentlicht fünf aktualisierte Rundschreiben!
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA hat im Dezember fünf Rundschreiben aktualisiert. Diese Informationen sollen als Orientierungshilfe dienen, um die Bestimmungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung einhalten zu können.
Dabei handelt es sich um die Rundschreiben
„Feststellung und Überprüfung der Identität für Kreditinstitute“,
„Feststellung und Überprüfung der Identität für Versicherungsunternehmen“,
„Verdachtsmeldungen Geldwäsche“,
„risikoorientierten Ansatz Identifikation“,
„Übermittlung von Auftraggeberdaten“,
... hier zu finden...
Zum Herunterladen der Dokumente klicken Sie auf die obigen Links.
Die FMA verweist auf die BWG-
WER sind PEP's?Der Begriff „politisch exponierte Person“ wird im Bankwesengesetz, konkret in § 2 Z 72 BWG bzw. § 98a Abs. 2 Z 1 VAG definiert.
Daraus ergibt sich lt. FMA, dass "eine politisch exponierte Person eine natürliche Person ist, die für einen anderen Mitgliedstaat, ein Drittland oder für eine internationale Organisation ein wichtiges öffentliches Amt ausübt oder bis vor mindestens einem Jahr ausgeübt hat, und ihre unmittelbaren Familienmitglieder oder ihr bekanntermaßen nahe stehenden Personen`".
Aber auch Person, "die erst im Laufe der Geschäftsbeziehung politisch exponierte Personen werden" fallen unter die erhöhten Sorgfaltspflichten.
Bildnachweis: Gerd Altmann_pixelio.de